證券公司股權(quán)管理規(guī)定(2021修正)

第一章　總 則第一條　為加強證券公司股權(quán)管理，保護證券公司股東、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，促進證券公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條　本規(guī)定適用于中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司。第三條　證券公司股權(quán)管理應當遵循分類管理、資質(zhì)優(yōu)良、權(quán)責明確、結(jié)構(gòu)清晰、變更有序、公開透明的原則。第四條　證券公司股東應當遵守法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定和公司章程，秉承長期投資理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務。證券公司應當加強對股權(quán)事務的管理，完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全風險管理與內(nèi)部控制制度。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)遵循審慎監(jiān)管原則，依法對證券公司股權(quán)實施穿透式監(jiān)管和分類監(jiān)管。第五條　根據(jù)持股比例和對證券公司經(jīng)營管理的影響，證券公司股東包括以下三類：（一）控股股東，指持有證券公司 50%以上股權(quán)的股東或者雖然持股比例不足 50%，但其所享有的表決權(quán)足以對證券公司股東（大）會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；（二）主要股東，指持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東；（三）持有證券公司 5%以下股權(quán)的股東。第六條　證券公司設(shè)立時，中國證監(jiān)會依照規(guī)定核準其注冊資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)。證券公司變更主要股東或者公司的實際控制人，應當依法報中國證監(jiān)會核準。證券公司的控股股東、實際控制人實際控制證券公司的股權(quán)比例增至100%的，證券公司應當在公司登記機關(guān)辦理變更登記之日起（依法不需辦理公司變更登記的，自相關(guān)確權(quán)登記之日起）5 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案。證券公司變更注冊資本、股權(quán)或者 5%以上股權(quán)的實際控制人，不涉及本條第二、三款所列情形的，應當在公司登記機關(guān)辦理變更登記之日起（依法不需辦理公司變更登記的，自相關(guān)確權(quán)登記之日起）5 個工作日內(nèi)，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。證券公司公開發(fā)行股份或者在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）發(fā)生的股權(quán)變更，不適用本款規(guī)定。第二章　資質(zhì)條件第七條　持有證券公司 5%以下股權(quán)的股東，應當符合下列要求：（一）自身及所控制的機構(gòu)信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年的情形；沒有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間；（二）不存在長期未實際開展業(yè)務、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響履行股東權(quán)利和義務的情形；不存在可能嚴重影響持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項；（三）不存在股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰，無法逐層穿透至最終權(quán)益持有人的情形；股權(quán)結(jié)構(gòu)中原則不允許存在理財產(chǎn)品，中國證監(jiān)會認可的情形除外；（四）自身及所控制的機構(gòu)不存在因不誠信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會重大質(zhì)疑或產(chǎn)生嚴重社會負面影響且影響尚未消除的情形；不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗負有重大責任且經(jīng)營失敗未逾3年的情形；（五）中國證監(jiān)會基于審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他要求。通過證券交易所、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易或者認購證券公司公開發(fā)行股份取得證券公司 5%以下股份的股東，不適用本條規(guī)定。第八條　證券公司的主要股東，應當符合下列條件：（一）本規(guī)定第七條規(guī)定的要求；（二）財務狀況良好，資產(chǎn)負債和杠桿水平適度，凈資產(chǎn)不低于 5000 萬元人民幣，具備與證券公司經(jīng)營業(yè)務相匹配的持續(xù)資本補充能力；（三）公司治理規(guī)范，管理能力達標，風險管控良好；（四）不存在凈資產(chǎn)低于實收資本 50%、或有負債達到凈資產(chǎn)50%或者不能清償?shù)狡趥鶆盏那樾?；（五）能夠為提升證券公司的綜合競爭力提供支持。第九條　證券公司的第一大股東、控股股東，應當符合下列條件：（一）本規(guī)定第八條規(guī)定的條件；（二）開展金融相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗與證券公司業(yè)務范圍相匹配；（三）入股證券公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務其主營業(yè)務發(fā)展；（四）對完善證券公司治理結(jié)構(gòu)、推動證券公司長期發(fā)展有切實可行的計劃安排；（五）對保持證券公司經(jīng)營管理的獨立性和防范風險傳遞、不當利益輸送，有明確的自我約束機制；（六）對證券公司可能發(fā)生風險導致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風險處置預案。

證券公司股權(quán)變更的規(guī)定是什么

法律分析：證券公司股權(quán)變更的規(guī)定：證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東，應當事先向住所地證監(jiān)局報備。證券公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例不到5%，但存在股權(quán)變更導致境外投資者直接持有或者間接控制證券公司股權(quán)等情形的，應當依法報中國證監(jiān)會核準。

法律依據(jù)：《中華人民共和國公司登記管理條例》第三十四條有限責任公司變更股東的，應當自變更之日起30日內(nèi)申請變更登記，并應當提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明。有限責任公司的自然人股東死亡后，其合法繼承人繼承股東資格的，公司應當依照前款規(guī)定申請變更登記。有限責任公司的股東或者股份有限公司的發(fā)起人改變姓名或者名稱的，應當自改變姓名或者名稱之日起30日內(nèi)申請變更登記。

證券公司股東的條件主要有哪些

變更證券公司股東代碼和資金帳號可以保持原本的不變么?

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