中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的決定(2021)

一、將第五條修改為：“根據(jù)持股比例和對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理的影響，證券公司股東包括以下三類(lèi)：（一）控股股東，指持有證券公司50%以上股權(quán)的股東或者雖然持股比例不足50%，但其所享有的表決權(quán)足以對(duì)證券公司股東（大）會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；（二）主要股東，指持有證券公司5%以上股權(quán)的股東；（三）持有證券公司5%以下股權(quán)的股東。”二、將第六條修改為：“證券公司設(shè)立時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定核準(zhǔn)其注冊(cè)資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)。證券公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。證券公司的控股股東、實(shí)際控制人實(shí)際控制證券公司的股權(quán)比例增至100%的，證券公司應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記之日起（依法不需辦理公司變更登記的，自相關(guān)確權(quán)登記之日起）5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。證券公司變更注冊(cè)資本、股權(quán)或者 5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人，不涉及本條第二、三款所列情形的，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記之日起（依法不需辦理公司變更登記的，自相關(guān)確權(quán)登記之日起）5個(gè)工作日內(nèi)，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。證券公司公開(kāi)發(fā)行股份或者在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）發(fā)生的股權(quán)變更，不適用本款規(guī)定?！比?、將第七條修改為：“持有證券公司 5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（一）自身及所控制的機(jī)構(gòu)信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的情形；沒(méi)有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間；（二）不存在長(zhǎng)期未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響履行股東權(quán)利和義務(wù)的情形；不存在可能?chē)?yán)重影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)；（三）不存在股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰，無(wú)法逐層穿透至最終權(quán)益持有人的情形；股權(quán)結(jié)構(gòu)中原則不允許存在理財(cái)產(chǎn)品，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的情形除外；（四）自身及所控制的機(jī)構(gòu)不存在因不誠(chéng)信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響且影響尚未消除的情形；不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗負(fù)有重大責(zé)任且經(jīng)營(yíng)失敗未逾3年的情形；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他要求。通過(guò)證券交易所、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易或者認(rèn)購(gòu)證券公司公開(kāi)發(fā)行股份取得證券公司 5%以下股份的股東，不適用本條規(guī)定?！彼?、刪除第八條。五、將第九條改為第八條，修改為：“證券公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）本規(guī)定第七條規(guī)定的要求；（二）財(cái)務(wù)狀況良好，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，凈資產(chǎn)不低于 5000 萬(wàn)元人民幣，具備與證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；（三）公司治理規(guī)范，管理能力達(dá)標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管控良好；（四）不存在凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本 50%、或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn) 50%或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形；（五）能夠?yàn)樘嵘C券公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)力提供支持?！绷?、將第十條改為第九條，修改為：“證券公司的第一大股東、控股股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）本規(guī)定第八條規(guī)定的條件；（二）開(kāi)展金融相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)與證券公司業(yè)務(wù)范圍相匹配；（三）入股證券公司與其長(zhǎng)期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展；（四）對(duì)完善證券公司治理結(jié)構(gòu)、推動(dòng)證券公司長(zhǎng)期發(fā)展有切實(shí)可行的計(jì)劃安排；（五）對(duì)保持證券公司經(jīng)營(yíng)管理的獨(dú)立性和防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、不當(dāng)利益輸送，有明確的自我約束機(jī)制；（六）對(duì)證券公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況，制定合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案?！逼?、將第十一條改為第十條，修改為：“證券公司從事的業(yè)務(wù)具有顯著杠桿性質(zhì)，且多項(xiàng)業(yè)務(wù)之間存在交叉風(fēng)險(xiǎn)的，其第一大股東、控股股東還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）最近3年持續(xù)盈利，不存在未彌補(bǔ)虧損；（二）最近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平，最近 3 年規(guī)模、收入、利潤(rùn)、市場(chǎng)占有率等指標(biāo)居于行業(yè)前列?？毓晒蓶|還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）總資產(chǎn)不低于 500 億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于 200 億元人民幣；（二）核心主業(yè)突出，主營(yíng)業(yè)務(wù)最近 5 年持續(xù)盈利。證券公司合并或者因重大風(fēng)險(xiǎn)被接管托管等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的特殊情形不適用本條規(guī)定。”

證券公司股權(quán)變更的規(guī)定是什么

法律分析：證券公司股權(quán)變更的規(guī)定：證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)事先向住所地證監(jiān)局報(bào)備。證券公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例不到5%，但存在股權(quán)變更導(dǎo)致境外投資者直接持有或者間接控制證券公司股權(quán)等情形的，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

法律依據(jù)：《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》第三十四條有限責(zé)任公司變更股東的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記，并應(yīng)當(dāng)提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明。有限責(zé)任公司的自然人股東死亡后，其合法繼承人繼承股東資格的，公司應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定申請(qǐng)變更登記。有限責(zé)任公司的股東或者股份有限公司的發(fā)起人改變姓名或者名稱(chēng)的，應(yīng)當(dāng)自改變姓名或者名稱(chēng)之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記。

公司股東變更需要準(zhǔn)備什么？詳細(xì)點(diǎn)

變更法人是不需要證得法人同意的。公司通過(guò)董事會(huì)可以隨時(shí)變更法人。股東是股份制公司的投資者，能夠?qū)拘惺孤殭?quán)，股東變更需要提供諸多的材料，并且要通過(guò)當(dāng)?shù)毓ど绦姓块T(mén)的核實(shí)才能通過(guò)，那么公司股東變更流程有那些?需要什么資料?一、公司變更股東流程第一步：申請(qǐng)人持相關(guān)材料向市政務(wù)服務(wù)中心工商局窗口提出申請(qǐng)，經(jīng)受理審查員初審?fù)ㄟ^(guò)，開(kāi)具《受理通知書(shū)》或者《申請(qǐng)材料接收單》;不符合受理?xiàng)l件的，在當(dāng)場(chǎng)或者5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)正的全部材料(出具告知單)。第二步：工商局對(duì)申請(qǐng)人申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，當(dāng)場(chǎng)出是否準(zhǔn)予登記的決定并出具《登記決定通知書(shū)》;需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，出具《企業(yè)登記材料需要核實(shí)事項(xiàng)告知書(shū)》，工商管理局必須在10個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者駁回申請(qǐng)的決定。第三步：工商行政管理局在5個(gè)工作日后(申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容需核實(shí)的除外)，申請(qǐng)人可以憑《登記決定通知書(shū)》到發(fā)照窗口換發(fā)《準(zhǔn)予變更登記通知書(shū)》。股東變更的申請(qǐng)人在提交了所需要的提交的資料和完成公司股東變更所需要的程序，我們的公司股東資格就發(fā)了變化。新的股東將取代原來(lái)的股東行使自己的權(quán)利和履行自己的義務(wù)。二、公司變更股東所需要準(zhǔn)備的資料1、法定代表人簽署的《公司變更登記申請(qǐng)書(shū)》(公司加蓋公章);2、公司簽署《公司股東(發(fā)起人)出資情況表》(公司加蓋公章);3、公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》(公司加蓋公章)及指定代表或委托代理人的身份證復(fù)印件(本人簽字);應(yīng)標(biāo)明具體委托事項(xiàng)、被委托人的權(quán)限、委托期限。4、有限責(zé)任公司提交股東會(huì)決議(由全體股東簽署，股東為自然人的由本人簽字;自然人以外的股東加蓋公章);有限責(zé)任公司未就股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)召開(kāi)股東會(huì)的或者股東會(huì)決議未能由全體股東簽署的，應(yīng)當(dāng)提交轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)發(fā)給其他股東的書(shū)面通知、其他股東的答復(fù)意見(jiàn)，其他股東未答復(fù)的，須提交擬轉(zhuǎn)讓股東的說(shuō)明。5、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者股權(quán)交割證明(由轉(zhuǎn)讓雙方簽署，股東或發(fā)起人為自然人的由本人簽字;自然人以外的股東或發(fā)起人加蓋公章);6、新股東的主體資格證明或自然人身份證明;企業(yè)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;事業(yè)法人提交事業(yè)法人登記證書(shū)復(fù)印件;社團(tuán)法人提交社團(tuán)法人登記證復(fù)印件;民辦非企業(yè)單位提交民辦非企業(yè)單位證書(shū)復(fù)印件;自然人提交身份證復(fù)印件。7、公司章程修正案(公司法定代表人簽署);8、法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定規(guī)定變更股東必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證書(shū)復(fù)印件;9、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本。人民法院依法裁定劃轉(zhuǎn)股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提交人民法院的裁定書(shū)，無(wú)須提交第3、4項(xiàng)材料。公司變更股東，涉及其他登記事項(xiàng)變更的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)申請(qǐng)變更登記，按相應(yīng)的提交材料規(guī)范提交相應(yīng)的材料。注：依照《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》設(shè)立的公司申請(qǐng)股東變更登記適用本規(guī)范。以上各項(xiàng)未注明提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)提交原件。提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)注明“與原件一致”并由公司加蓋公章?？磥?lái)公司想要變更股東并不簡(jiǎn)單，還要向當(dāng)?shù)毓ど绦姓块T(mén)提供相應(yīng)的手續(xù)，在通過(guò)工商部門(mén)核實(shí)后，公司才能更換新的股東，其中需要完善許多法律手續(xù)。

公司股東變更需要準(zhǔn)備什么？詳細(xì)點(diǎn)

變更法人是不需要證得法人同意的。公司通過(guò)董事會(huì)可以隨時(shí)變更法人。股東是股份制公司的投資者，能夠?qū)拘惺孤殭?quán)，股東變更需要提供諸多的材料，并且要通過(guò)當(dāng)?shù)毓ど绦姓块T(mén)的核實(shí)才能通過(guò)，那么公司股東變更流程有那些?需要什么資料?一、公司變更股東流程第一步：申請(qǐng)人持相關(guān)材料向市政務(wù)服務(wù)中心工商局窗口提出申請(qǐng)，經(jīng)受理審查員初審?fù)ㄟ^(guò)，開(kāi)具《受理通知書(shū)》或者《申請(qǐng)材料接收單》;不符合受理?xiàng)l件的，在當(dāng)場(chǎng)或者5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)正的全部材料(出具告知單)。第二步：工商局對(duì)申請(qǐng)人申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，當(dāng)場(chǎng)出是否準(zhǔn)予登記的決定并出具《登記決定通知書(shū)》;需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，出具《企業(yè)登記材料需要核實(shí)事項(xiàng)告知書(shū)》，工商管理局必須在10個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者駁回申請(qǐng)的決定。第三步：工商行政管理局在5個(gè)工作日后(申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容需核實(shí)的除外)，申請(qǐng)人可以憑《登記決定通知書(shū)》到發(fā)照窗口換發(fā)《準(zhǔn)予變更登記通知書(shū)》。股東變更的申請(qǐng)人在提交了所需要的提交的資料和完成公司股東變更所需要的程序，我們的公司股東資格就發(fā)了變化。新的股東將取代原來(lái)的股東行使自己的權(quán)利和履行自己的義務(wù)。二、公司變更股東所需要準(zhǔn)備的資料1、法定代表人簽署的《公司變更登記申請(qǐng)書(shū)》(公司加蓋公章);2、公司簽署《公司股東(發(fā)起人)出資情況表》(公司加蓋公章);3、公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》(公司加蓋公章)及指定代表或委托代理人的身份證復(fù)印件(本人簽字);應(yīng)標(biāo)明具體委托事項(xiàng)、被委托人的權(quán)限、委托期限。4、有限責(zé)任公司提交股東會(huì)決議(由全體股東簽署，股東為自然人的由本人簽字;自然人以外的股東加蓋公章);有限責(zé)任公司未就股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)召開(kāi)股東會(huì)的或者股東會(huì)決議未能由全體股東簽署的，應(yīng)當(dāng)提交轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)發(fā)給其他股東的書(shū)面通知、其他股東的答復(fù)意見(jiàn)，其他股東未答復(fù)的，須提交擬轉(zhuǎn)讓股東的說(shuō)明。5、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者股權(quán)交割證明(由轉(zhuǎn)讓雙方簽署，股東或發(fā)起人為自然人的由本人簽字;自然人以外的股東或發(fā)起人加蓋公章);6、新股東的主體資格證明或自然人身份證明;企業(yè)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;事業(yè)法人提交事業(yè)法人登記證書(shū)復(fù)印件;社團(tuán)法人提交社團(tuán)法人登記證復(fù)印件;民辦非企業(yè)單位提交民辦非企業(yè)單位證書(shū)復(fù)印件;自然人提交身份證復(fù)印件。7、公司章程修正案(公司法定代表人簽署);8、法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定規(guī)定變更股東必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證書(shū)復(fù)印件;9、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本。人民法院依法裁定劃轉(zhuǎn)股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提交人民法院的裁定書(shū)，無(wú)須提交第3、4項(xiàng)材料。公司變更股東，涉及其他登記事項(xiàng)變更的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)申請(qǐng)變更登記，按相應(yīng)的提交材料規(guī)范提交相應(yīng)的材料。注：依照《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》設(shè)立的公司申請(qǐng)股東變更登記適用本規(guī)范。以上各項(xiàng)未注明提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)提交原件。提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)注明“與原件一致”并由公司加蓋公章?？磥?lái)公司想要變更股東并不簡(jiǎn)單，還要向當(dāng)?shù)毓ど绦姓块T(mén)提供相應(yīng)的手續(xù)，在通過(guò)工商部門(mén)核實(shí)后，公司才能更換新的股東，其中需要完善許多法律手續(xù)。

企行財(cái)稅主營(yíng)業(yè)務(wù)： 公司注冊(cè)、公司變更、代理記賬、涉稅處理、公司轉(zhuǎn)讓、公司注銷(xiāo)、商標(biāo)注冊(cè)、公司戶(hù)車(chē)牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)顿Y/資產(chǎn)/基金類(lèi)公司轉(zhuǎn)讓?zhuān)?免費(fèi)咨詢(xún)電話(huà)：010-85803387 。工商老師私人手機(jī)號(hào)：17701222182