伴隨A股3季報的正式收官，監(jiān)管層對于上市公司風(fēng)險的關(guān)注正在提上日程。

　　11月17日，信風(fēng)(ID:TradeWind01)獨家獲悉，北京證監(jiān)局日前已要求轄區(qū)內(nèi)各北交所上市公司的保薦機(jī)構(gòu)結(jié)合公司3季報及持續(xù)督導(dǎo)工作情況，全面摸排公司的經(jīng)營情況等，并按要求向其報告。

　　據(jù)悉，此次北京證監(jiān)局要求各保薦機(jī)構(gòu)摸排范圍以經(jīng)營業(yè)績、募集資金使用、對外投資、關(guān)聯(lián)交易、資本運作、承諾履行等情況為主。

　　此次摸排主要有兩大方面。

　　一是分析公司經(jīng)營業(yè)績情況，發(fā)現(xiàn)財務(wù)指標(biāo)存在異常、上市后業(yè)績大幅下滑或“變臉”的，說明具體原因。對經(jīng)營困難、可能觸及退市風(fēng)險警示的企業(yè)，協(xié)助公司積極自救，防止經(jīng)營風(fēng)險向合規(guī)風(fēng)險轉(zhuǎn)變。

　　二是全面梳理公司募集資金使用、對外投資、關(guān)聯(lián)交易、資本運作、承諾履行等情況，對購買大額理財、投資私募基金、頻繁對外投資等行為重點關(guān)注，加強(qiáng)風(fēng)險防控。將高度關(guān)注公司實際控制人及大股東是否存在資金占用、違規(guī)減持、高比例股權(quán)質(zhì)押等情況。

　　值得一提的是，上市公司購買大額理財?shù)娘L(fēng)險不止于市場波動所帶來的虧損問題，甚至可能因為投資的底層資產(chǎn)造假導(dǎo)致“血本無歸”。

　　近日，百億級私募機(jī)構(gòu)華軟新動力由于未對底層資產(chǎn)進(jìn)行仔細(xì)核查導(dǎo)致巨額資金遭遇“卷款跑路”，而受到了市場的關(guān)注。

　　公開資料顯示，華軟新動力服務(wù)對象涵蓋央國企、上市公司等多類型機(jī)構(gòu)投資人，潛在風(fēng)險不言而喻。

　　北京證監(jiān)局指出，此次摸排行動未盡職履責(zé)的券商還將被依法采取監(jiān)管措施。

　　對券商的要求主要包括兩方面。

　　一是對于持續(xù)督導(dǎo)即將期滿的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)在督導(dǎo)期結(jié)束前全面梳理督導(dǎo)期內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)工作情況及公司存量風(fēng)險。持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，所保薦公司暴露出的風(fēng)險涉及督導(dǎo)期間的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合核查處理工作。發(fā)現(xiàn)保薦機(jī)構(gòu)履職不到位的，北京證監(jiān)局將依規(guī)依法采取相應(yīng)監(jiān)管措施;

　　二是摸排過程中，發(fā)現(xiàn)公司存在風(fēng)險苗頭、異常情況或者可能觸及退市風(fēng)險警示的，應(yīng)及時向北京證監(jiān)局報告。

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