證券代碼:600578 證券簡(jiǎn)稱:京能電力 公告編號(hào):2023-56

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　2023年11月22日，公司以專人遞送或電子郵件的方式向公司監(jiān)事送達(dá)了第七屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議通知。

　　2023年11月28日，公司以通訊表決方式召開(kāi)第七屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，會(huì)議應(yīng)參加表決的監(jiān)事5人，實(shí)際參加表決的監(jiān)事5人。會(huì)議召開(kāi)符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定，合法有效。

　　會(huì)議以通訊表決方式形成以下決議：

　　經(jīng)審議，通過(guò)《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期未滿足行權(quán)條件及注銷該期股票期權(quán)的議案》

　　鑒于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期業(yè)績(jī)考核未完成，激勵(lì)對(duì)象不可行權(quán)。監(jiān)事會(huì)同意公司按照《北京京能電力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申請(qǐng)辦理注銷首次授予和預(yù)留授予的第三期股票期權(quán)共計(jì)18,554,843股，其中首期授予股票期權(quán)16,756,662股，預(yù)留授予股票期權(quán)1,798,181股。

　　同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　特此公告。

　　北京京能電力股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　二二三年十一月二十九日

　　證券代碼:600578 證券簡(jiǎn)稱:京能電力 公告編號(hào):2023-59

　　北京京能電力股份有限公司

　　關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　北京京能電力股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱：“公司”)于2023年11月28日召開(kāi)第七屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于變更公司副總經(jīng)理的議案》現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

　　因工作調(diào)動(dòng)原因，趙劍波先生、張奇先生不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù)。趙劍波先生的辭任情況詳見(jiàn)公司2023年11月18日發(fā)布的相關(guān)公告。張奇先生因工作變動(dòng)，不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù)，公司董事會(huì)同意其職務(wù)變動(dòng)事宜，其職務(wù)變動(dòng)事宜自本次董事會(huì)通過(guò)之日起生效。張奇先生已向公司確認(rèn)，其與公司董事會(huì)無(wú)任何意見(jiàn)分歧，亦無(wú)有關(guān)職務(wù)變動(dòng)事宜須請(qǐng)公司股東注意。

　　經(jīng)公司總經(jīng)理李染生先生提名，董事會(huì)同意聘任王清先生、李前宇先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù)，任期自本次董事會(huì)通過(guò)之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿為止。

　　公司獨(dú)立董事對(duì)王清先生、李前宇先生的個(gè)人簡(jiǎn)歷進(jìn)行認(rèn)真審查后，對(duì)聘任王清先生、李前宇先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　王清先生、李前宇先生簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)附件。

　　特此公告。

　　北京京能電力股份有限公司董事會(huì)

　　二二三年十一月二十九日

　　(一)王清先生簡(jiǎn)歷：

　　王清，男，1979年11月出生，研究生工學(xué)碩士，正高級(jí)工程師。歷任華北電力科學(xué)研究院有限責(zé)任公司汽輪機(jī)技術(shù)研究所汽機(jī)調(diào)節(jié)主辦;北京京能國(guó)際能源股份有限公司生產(chǎn)安全部專業(yè)主管;北京能源投資(集團(tuán))有限公司生產(chǎn)管理部專業(yè)主管;北京能源集團(tuán)有限責(zé)任公司生產(chǎn)管理部設(shè)備管理處處長(zhǎng);北京京能電力股份有限公司投資建設(shè)部部長(zhǎng);掛職烏魯木齊市國(guó)資委副主任(援疆)?，F(xiàn)任北京京能電力股份有限公司副總經(jīng)理。

　　(二)李前宇先生簡(jiǎn)歷：

　　李前宇，男，1981年3月出生，研究生工學(xué)碩士，正高級(jí)工程師。華北電力科學(xué)研究院有限責(zé)任公司電站鍋爐技術(shù)研究所鍋內(nèi)過(guò)程主辦;北京京能國(guó)際能源股份有限公司生產(chǎn)安全部主管;北京能源集團(tuán)有限責(zé)任公司生產(chǎn)管理部發(fā)電與營(yíng)銷管理處處長(zhǎng);北京京能電力股份有限公司安全生產(chǎn)部部長(zhǎng);京能秦皇島熱電有限公司副總經(jīng)理(主持經(jīng)營(yíng)管理工作);京能秦皇島熱電有限公司黨委副書記、總經(jīng)理;內(nèi)蒙古京泰發(fā)電有限責(zé)任公司黨委書記、董事長(zhǎng)。現(xiàn)任北京京能電力股份有限公司副總經(jīng)理。

　　證券代碼：600578 證券簡(jiǎn)稱：京能電力 公告編號(hào)：2023-61

　　北京京能電力股份有限公司關(guān)于召開(kāi)

　　2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 股東大會(huì)召開(kāi)日期：2023年12月14日

　　● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　一、 召開(kāi)會(huì)議的基本情況

　　(一) 股東大會(huì)類型和屆次

　　2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)

　　(二) 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

　　(三) 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

　　(四) 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

　　召開(kāi)的日期時(shí)間：2023年12月14日 9點(diǎn)30 分

　　召開(kāi)地點(diǎn)：北京京能電力股份有限公司

　　(五) 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

　　網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年12月14日

　　至2023年12月14日

　　采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00;通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。

　　(六) 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) — 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　(七) 涉及公開(kāi)征集股東投票權(quán)

　　無(wú)

　　二、 會(huì)議審議事項(xiàng)

　　本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

　　1、 各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

　　以上議案為公司第七屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議議案，具體詳見(jiàn)公司在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)披露的決議公告。

　　2、 特別決議議案：1

　　3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：全部

　　對(duì)影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)提案，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)說(shuō)明中小投資者(除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東)對(duì)該提案的表決情況和表決結(jié)果

　　4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無(wú)

　　應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無(wú)

　　5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無(wú)

　　三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

　　(一) 本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)(通過(guò)指定交易的證券公司交易終端)進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)(網(wǎng)址：vote.sseinfo.com)進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。

　　(二) 持有多個(gè)股東賬戶的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

　　持有多個(gè)股東賬戶的股東通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，可以通過(guò)其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見(jiàn)的表決票。

　　持有多個(gè)股東賬戶的股東，通過(guò)多個(gè)股東賬戶重復(fù)進(jìn)行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見(jiàn)，分別以各類別和品種股票的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　(三) 同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　(四) 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、 會(huì)議出席對(duì)象

　　(一) 股權(quán)登記日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)(具體情況詳見(jiàn)下表)，并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　(二) 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　(三) 公司聘請(qǐng)的律師。

　　(四) 其他人員

　　五、 會(huì)議登記方法

　　個(gè)人股東應(yīng)持本人身份證原件、股東賬戶卡;受托代理人持本人身份證原件、授權(quán)委托書原件、委托人股東賬戶卡;法人股東持股東賬戶卡、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人代表授權(quán)委托書原件、出席人身份證原件辦理登記手續(xù)。異地股東可以用信函或傳真方式登記，同時(shí)需與聯(lián)系人進(jìn)行確認(rèn)。

　　登記時(shí)間：2023年12月12日(上午8:30-11:30，下午13:30-16:30)

　　登記地點(diǎn)：北京京能電力股份有限公司證券部

　　聯(lián)系人： 郝媛媛

　　聯(lián)系電話：010-65566807

　　六、 其他事項(xiàng)

　　本次出席會(huì)議股東的食宿費(fèi)及交通費(fèi)用自理。

　　特此公告。

　　北京京能電力股份有限公司董事會(huì)

　　2023年11月29日

　　附件1：授權(quán)委托書

　　報(bào)備文件

　　公司第七屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議決議

　　附件1：授權(quán)委托書

　　授權(quán)委托書

　　北京京能電力股份有限公司：

　　茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席2023年12月14日召開(kāi)的貴公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

　　委托人持普通股數(shù)：

　　委托人持優(yōu)先股數(shù)：

　　委托人股東帳戶號(hào)：

　　委托人簽名(蓋章)： 　　　　　　 　受托人簽名：

　　委托人身份證號(hào)： 　　　　　　　　　 受托人身份證號(hào)：

　　委托日期：　　年 月 日

　　備注：

　　委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

　　證券代碼:600578 證券簡(jiǎn)稱:京能電力 公告編號(hào):2023-055

　　北京京能電力股份有限公司

　　第七屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議決議公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　2023年11月22日，公司以專人遞送或電子郵件的方式向公司董事送達(dá)了第七屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議通知。

　　2023年11月28日，公司以通訊表決方式召開(kāi)第七屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，會(huì)議應(yīng)參加表決的董事9人，實(shí)際參加表決的董事9人。會(huì)議召開(kāi)符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定，合法有效。

　　會(huì)議以通訊表決方式形成以下決議：

　　一、經(jīng)審議，通過(guò)《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期未滿足行權(quán)條件及注銷該期股票期權(quán)的議案》

　　鑒于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期業(yè)績(jī)考核未完成，所有激勵(lì)對(duì)象不可行權(quán)。董事會(huì)同意按照《北京京能電力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申請(qǐng)辦理注銷首次授予和預(yù)留授予的第三期股票期權(quán)共計(jì)18,554,843股，其中首期授予股票期權(quán)16,756,662股，預(yù)留授予股票期權(quán)1,798,181股。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日公告。

　　獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立董事意見(jiàn)。

　　同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　二、經(jīng)審議，通過(guò)《關(guān)于修改<北京京能電力股份有限公司公司章程>的議案》

　　董事會(huì)同意公司依照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的最新修訂情況對(duì)公司現(xiàn)行《北京京能電力股份有限公司公司章程》部分條款進(jìn)行修訂。同意在公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，由公司董事會(huì)授權(quán)公司相關(guān)人員辦理工商變更登記相關(guān)事宜，《北京京能電力股份有限公司公司章程》最終修改的內(nèi)容以工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記內(nèi)容為準(zhǔn)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日公告。

　　本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

　　同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　三、經(jīng)審議，通過(guò)《關(guān)于變更公司副總經(jīng)理的議案》

　　趙劍波先生因工作調(diào)動(dòng)原因已辭任公司副總經(jīng)理職務(wù)，相關(guān)情況詳見(jiàn)公司2023年11月18日發(fā)布的相關(guān)公告。

　　張奇先生因工作變動(dòng)，不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù)，董事會(huì)同意其職務(wù)變動(dòng)事宜，其職務(wù)變動(dòng)事宜自本次董事會(huì)通過(guò)之日起生效。

　　董事會(huì)同意聘任王清先生、李前宇先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù)，任期自本次董事會(huì)通過(guò)之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿為止。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日公告。

　　獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立董事意見(jiàn)。

　　同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　四、經(jīng)審議，通過(guò)《關(guān)于公司更換并聘任年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》

　　董事會(huì)同意聘任天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)擔(dān)任京能電力2023年度審計(jì)中介機(jī)構(gòu)，為公司提供年度財(cái)務(wù)決算審計(jì)及內(nèi)控審計(jì)等服務(wù)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日公告。

　　審計(jì)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

　　本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

　　同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　五、經(jīng)審議，通過(guò)《關(guān)于審議京能電力經(jīng)理層成員2023年度個(gè)人業(yè)績(jī)考核責(zé)任書的議案》

　　董事會(huì)同意公司編制的京能電力經(jīng)理層成員2023年度個(gè)人業(yè)績(jī)考核責(zé)任書。同意新任職經(jīng)理層成員崗位說(shuō)明書及聘任協(xié)議書。

　　公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　六、經(jīng)審議，通過(guò)《關(guān)于召開(kāi)2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

　　董事會(huì)同意公司于2023年12月14日召開(kāi)2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。并在本次董事會(huì)審議通過(guò)后，發(fā)布股東大會(huì)會(huì)議通知。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日公告。

　　同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　特此公告。

　　北京京能電力股份有限公司

　　董事會(huì)

　　二二三年十一月二十九日

　　證券代碼:600578 證券簡(jiǎn)稱:京能電力 公告編號(hào):2023-57

　　北京京能電力股份有限公司

　　關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期未滿足行權(quán)條件及注銷該期股票期權(quán)的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　北京京能電力股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱：“京能電力”或“公司”)于2023年11月28日召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期未滿足行權(quán)條件及注銷該期股票期權(quán)的議案》。

　　根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)行權(quán)業(yè)績(jī)考核條件，第三個(gè)行權(quán)期的業(yè)績(jī)考核條件未達(dá)成，擬注銷向激勵(lì)對(duì)象所授予的第三期股票期權(quán)。公司擬向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司(以下簡(jiǎn)稱：“中證登”)申請(qǐng)注銷首次授予和預(yù)留授予的第三期股票期權(quán)共計(jì)18,554,843股，其中首期授予股票期權(quán)16,756,662股，預(yù)留授予股票期權(quán)1,798,181股。

　　根據(jù)公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議暨第七屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，對(duì)本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期未滿足行權(quán)條件及注銷該期股票期權(quán)的議案進(jìn)行審議?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

　　一、公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

　　1、2019年9月12日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》、《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予方案的議案》、《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于召開(kāi)2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　同日，公司召開(kāi)第六屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》、《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予方案的議案》、《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理辦法的議案》、《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)激勵(lì)對(duì)象名單的議案》，監(jiān)事會(huì)出具了關(guān)于激勵(lì)對(duì)象人員名單的核查意見(jiàn)。

　　2、2019年11月4日至11月15日，公司在內(nèi)部辦公系統(tǒng)公示了本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)。公示期間，公司監(jiān)事會(huì)未接到與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的異議。

　　3、2019年11月22日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核及公示情況說(shuō)明》。

　　同日，公司根據(jù)內(nèi)幕知情人買賣公司股票情況，披露了《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

　　同日，公司發(fā)布《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得北京市國(guó)資委批復(fù)的公告》，公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲得北京市國(guó)資委出具的《關(guān)于北京京能電力股份有限公司實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》(京國(guó)資〔2019〕146號(hào))。

　　4、2019年12月9日，公司召開(kāi)2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要的議案》、《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予方案的議案》、《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

　　同日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議及第六屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃人員名單的議案》、《關(guān)于向公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。根據(jù)公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定股票期權(quán)的授予日為2019年12月9日。同日，公司獨(dú)立董事出具了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了關(guān)于股票期權(quán)授予事項(xiàng)的核查意見(jiàn)。

　　5、公司于2020年1月14日完成了《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》首次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股票期權(quán)授予登記工作，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體披露了《關(guān)于首次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予登記完成的公告》(2020-01)。

　　6、2020年9月29日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議及第六屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司向2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分股票期權(quán)的議案》。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》、《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予方案的議案》的有關(guān)規(guī)定，以及公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留部分股票期權(quán)授予條件已經(jīng)滿足，同意向23名激勵(lì)對(duì)象授予6,746,721份股票期權(quán)，并確定2020年9月29日為預(yù)留部分股票期權(quán)的授予日，行權(quán)價(jià)格為3.12元/股。

　　同日，審議通過(guò)《關(guān)于公司對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的議案》。因2020年6月29日召開(kāi)了2019年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2019年度利潤(rùn)分配方案的議案》，2019年度公司向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.20元(含稅)。截至目前，上述利潤(rùn)分配業(yè)已實(shí)施完畢。董事會(huì)同意根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的相關(guān)規(guī)定，若在行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。同意將公司首期股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由原來(lái)的3.17元/股相應(yīng)調(diào)整至3.05元/股。

　　7、2020年11月12日，公司完成預(yù)留部分股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予登記工作，實(shí)際向21名激勵(lì)對(duì)象授予6,107,409股。

　　8、2021年4月26日，召開(kāi)了第六屆董事會(huì)第四十次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃人員名單的議案》，鑒于首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃確定170名激勵(lì)對(duì)象中12名激勵(lì)對(duì)象因工作原因調(diào)離激勵(lì)崗位，預(yù)留部分21名激勵(lì)對(duì)象中1名激勵(lì)對(duì)象因工作原因調(diào)離激勵(lì)崗位，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的規(guī)定上述13人不再作為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象。調(diào)整后，首次授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由170名調(diào)整為158名，首次授予的股票期權(quán)數(shù)量由59,624,570份調(diào)整為55,023,570份;預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由21名調(diào)整為20名預(yù)留授予股票期權(quán)數(shù)量由6,107,409股調(diào)整為5,750,978股。

　　9、2021年11月30日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第八次會(huì)議暨第七屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的議案》《關(guān)于調(diào)整公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃人員名單及相應(yīng)額度的議案》、《關(guān)于公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，同意公司因2020年度利潤(rùn)分配對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后首期股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由原來(lái)的3.05元/股相應(yīng)調(diào)整至2.93元/股。預(yù)留部分股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由原來(lái)的3.12元/股相應(yīng)調(diào)整至3.00元/股。同意激勵(lì)對(duì)象因工作原因調(diào)離激勵(lì)崗位對(duì)激勵(lì)對(duì)象及行權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，本次調(diào)整后，首次授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由158名調(diào)整為154名，首次授予的股票期權(quán)數(shù)量由55,023,570股相應(yīng)調(diào)整為52,920,785股。預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由20名調(diào)整為19名，預(yù)留授予的股票期權(quán)數(shù)量由5,750,978股相應(yīng)調(diào)整為5,394,547股。并同意本次行權(quán)的相關(guān)事宜。公司獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)出具了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　10、2022年8月26日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十四次會(huì)議暨第七屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃人員名單及相應(yīng)額度的議案》、《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，同意6名激勵(lì)對(duì)象因正常工作調(diào)動(dòng)和退休等原因存在調(diào)離激勵(lì)崗位情況不再作為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象。公司將前述6名激勵(lì)對(duì)象已獲授權(quán)但尚未行權(quán)的2,410,785股股票期權(quán)予以注銷。本次調(diào)整后，首次授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由154名調(diào)整為148名，首期所授予股票期權(quán)數(shù)量由52,920,785股調(diào)整為50,510,000股。同意本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，符合條件的19名激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量共計(jì)1,798,183股。獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)出具了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　11、2022年12月5日召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期未滿足行權(quán)條件及注銷該期股票期權(quán)的議案》。申請(qǐng)注銷首期和預(yù)留部分第二期所授予的股票期權(quán)共計(jì)18,554,852股，其中首期股票期權(quán)16,756,669股，預(yù)留部分股票期權(quán)1,798,183股。

　　二、公司股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期業(yè)績(jī)考核未達(dá)成的說(shuō)明

　　京能電力股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)，在行權(quán)期的3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行績(jī)效考核并行權(quán)，以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件。根據(jù)股權(quán)激勵(lì)草案，公司第三個(gè)行權(quán)期績(jī)效考核條件，是以2018年為基數(shù)，以2022年度5項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行考核，其中2項(xiàng)業(yè)績(jī)指標(biāo)未達(dá)到考核目標(biāo)。

　　公司主要營(yíng)業(yè)收入來(lái)自下屬煤電企業(yè)，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)單一，較行業(yè)其他擁有煤炭業(yè)務(wù)及新能源業(yè)務(wù)收入的行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)，公司業(yè)績(jī)波動(dòng)受煤炭?jī)r(jià)格影響更為明顯。公司銷售電價(jià)雖上調(diào)，但其漲幅遠(yuǎn)低于原材料煤炭?jī)r(jià)格漲幅，致使公司2021年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)出現(xiàn)大幅虧損。受此影響，根據(jù)中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的審計(jì)報(bào)告，公司2021年度和2022年度實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)分別為-3,563,883,555.93元和820,962,528.61元。因2021年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)大幅虧損，為此，未完成2022年度扣非后凈資產(chǎn)收益率和扣非后的歸母凈利潤(rùn)復(fù)合增長(zhǎng)率指標(biāo)，未達(dá)到股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件。

　　三、不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)處理

　　公司2022年考核指標(biāo)未達(dá)到股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期的業(yè)績(jī)考核的行權(quán)條件。根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)草案的規(guī)定，行權(quán)考核不合格的，所授予的當(dāng)期股票期權(quán)將予以注銷。公司擬向中證登申請(qǐng)辦理注銷第三期股票期權(quán)共計(jì)18,554,843股，其中首期授予股票期權(quán)16,756,662股，預(yù)留授予股票期權(quán)1,798,181股。

　　四、本次股票期權(quán)注銷對(duì)公司的影響

　　公司董事會(huì)和管理層積極應(yīng)對(duì)全國(guó)煤炭市場(chǎng)供應(yīng)緊張、煤價(jià)居高不下的不利情況，扎實(shí)推進(jìn)穩(wěn)增長(zhǎng)措施的同時(shí)，大力推進(jìn)綜合能源、清潔能源項(xiàng)目拓展，部分配套新能源項(xiàng)目已成功落地，加快了低碳轉(zhuǎn)型步伐。2022年公司凈利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)扭虧為贏，轉(zhuǎn)型發(fā)展取得顯著成效。因此，本次擬注銷公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三期所授予的股票期權(quán)不會(huì)對(duì)公司激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施以及公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡責(zé)造成影響。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)努力為公司股東創(chuàng)造價(jià)值。

　　五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)未滿足行權(quán)條件的事項(xiàng)，符合《北京京能電力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡(jiǎn)稱：“《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》”)的規(guī)定，所有激勵(lì)對(duì)象不可行權(quán)。作為公司獨(dú)立董事，同意公司按照《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》相關(guān)規(guī)定辦理注銷首期授予和預(yù)留授予的第三期所有股票期權(quán)共計(jì)18,554,843股，其中首期授予股票期權(quán)16,756,662股，預(yù)留授予股票期權(quán)1,798,181股。

　　六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

　　鑒于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期業(yè)績(jī)考核未完成，激勵(lì)對(duì)象不可行權(quán)。監(jiān)事會(huì)同意公司按照《北京京能電力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申請(qǐng)辦理注銷首次授予和預(yù)留授予的第三期股票期權(quán)共計(jì)18,554,843股，其中首期授予股票期權(quán)16,756,662股，預(yù)留授予股票期權(quán)1,798,181股。

　　七、法律意見(jiàn)書結(jié)論性意見(jiàn)

　　北京市嘉源律師事務(wù)所認(rèn)為，公司本次注銷已取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)與批準(zhǔn)，符合《公司法》《管理辦法》《試行辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的相關(guān)規(guī)定;本次注銷的原因和數(shù)量符合《公司法》《管理辦法》有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定;公司尚需按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并辦理相關(guān)注銷手續(xù)。

　　八、備查文件

　　1、第七屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議決議

　　2、第七屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議

　　3、獨(dú)立董事關(guān)于第七屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議的獨(dú)立意見(jiàn)

　　4、北京市嘉源律師事務(wù)所關(guān)于北京京能電力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期未滿足行權(quán)條件及注銷該期股票期權(quán)的法律意見(jiàn)書

　　特此公告。

　　北京京能電力股份有限公司董事會(huì)

　　二二三年十一月二十九日

　　證券代碼:600578 證券簡(jiǎn)稱:京能電力 公告編號(hào):2023-60

　　北京京能電力股份有限公司

　　關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱“天職國(guó)際”)

　　● 原聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱：“中審眾環(huán)”)

　　● 變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的簡(jiǎn)要原因：鑒于中審眾環(huán)為本公司提供年審服務(wù)期已屆滿。根據(jù)《國(guó)有企業(yè)、上市公司選聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司擬將2023年度審計(jì)中介機(jī)構(gòu)變更為天職國(guó)際。本公司已就變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所事宜與前任及擬聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行了溝通，雙方對(duì)本次變更事宜均無(wú)異議。

　　一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

　　(一)機(jī)構(gòu)信息

　　1.基本信息

　　天職國(guó)際創(chuàng)立于1988年12月，總部北京，是一家專注于審計(jì)鑒證、資本市場(chǎng)服務(wù)、管理咨詢、政務(wù)咨詢、稅務(wù)服務(wù)、法務(wù)與清算、信息技術(shù)咨詢、工程咨詢、企業(yè)估值的特大型綜合性咨詢機(jī)構(gòu)。

　　天職國(guó)際首席合伙人為邱靖之，注冊(cè)地址為北京市海淀區(qū)車公莊西路19號(hào)68號(hào)樓A-1和A-5區(qū)域，組織形式為特殊普通合伙。

　　天職國(guó)際已取得北京市財(cái)政局頒發(fā)的執(zhí)業(yè)證書，是中國(guó)首批獲得證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，獲準(zhǔn)從事特大型國(guó)有企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)資格，取得金融審計(jì)資格，取得會(huì)計(jì)司法鑒定業(yè)務(wù)資格，以及取得軍工涉密業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)安全保密資質(zhì)等國(guó)家實(shí)行資質(zhì)管理的最高執(zhí)業(yè)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一，并在美國(guó) PCAOB 注冊(cè)。天職國(guó)際過(guò)去二十多年一直從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　截止2022年12月31日，天職國(guó)際合伙人85人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師1061人，簽署過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師347人。

　　天職國(guó)際2022年度經(jīng)審計(jì)的收入總額31.22億元，審計(jì)業(yè)務(wù)收入25.18億元，證券業(yè)務(wù)收入12.03億元。2022年度上市公司審計(jì)客戶248家，主要行業(yè)(證監(jiān)會(huì)門類行業(yè)，下同)包括制造業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)等，審計(jì)收費(fèi)總額3.19億元，同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶13家。

　　2.投資者保護(hù)能力

　　天職國(guó)際按照相關(guān)法律法規(guī)在以前年度已累計(jì)計(jì)提足額的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金，已計(jì)提的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金和購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額不低于20,000萬(wàn)元。職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提以及職業(yè)保險(xiǎn)購(gòu)買符合相關(guān)規(guī)定。近三年(2020年度、2021年度、2022年度及2023年初至本公告日止，下同)，天職國(guó)際不存在因執(zhí)業(yè)行為在相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

　　3.誠(chéng)信記錄

　　天職國(guó)際近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施9次、自律監(jiān)管措施1次和紀(jì)律處分0次。從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施9次，涉及人員22名，不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰和自律監(jiān)管措施的情形。

　　(二)項(xiàng)目信息

　　1.基本信息

　　項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人基本信息如下：

　　項(xiàng)目合伙人及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師1：何航，2014年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2011年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，2014年開(kāi)始在天職國(guó)際執(zhí)業(yè)，2015年開(kāi)始為本公司提供審計(jì)服務(wù)，近三年簽署上市公司審計(jì)報(bào)告2家。

　　簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師2：晁慧芳，2015年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2015年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，2015年開(kāi)始在天職國(guó)際執(zhí)業(yè)，2015年開(kāi)始為本公司提供審計(jì)服務(wù)，近三年簽署上市公司審計(jì)報(bào)告0家。

　　項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人：張敬，2005年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2008年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，2009年開(kāi)始在天職國(guó)際執(zhí)業(yè)，2023年開(kāi)始為本公司提供審計(jì)服務(wù)，近三年簽署上市公司審計(jì)報(bào)告2家。

　　2.誠(chéng)信記錄

　　項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的具體情況，詳見(jiàn)下表：

　　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，上述行政監(jiān)管措施不影響天職國(guó)際繼續(xù)承接或執(zhí)行證券服務(wù)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)。

　　3.獨(dú)立性

　　天職國(guó)際及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人等不存在可能影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/p>

　　4.審計(jì)收費(fèi)

　　天職國(guó)際審計(jì)服務(wù)收費(fèi)按照業(yè)務(wù)的責(zé)任輕重、繁簡(jiǎn)程度、工作要求、所需的工作條件和工時(shí)及實(shí)際參加業(yè)務(wù)的各級(jí)別工作人員投入的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)等因素確定。2023年度審計(jì)費(fèi)用共計(jì)93萬(wàn)元(其中：年報(bào)審計(jì)費(fèi)用67萬(wàn)元;內(nèi)控審計(jì)費(fèi)用26萬(wàn)元)。較上一期審計(jì)費(fèi)用增加1萬(wàn)元。

　　(三)上海證券交易所認(rèn)定應(yīng)當(dāng)予以披露的其他信息

　　無(wú)。

　　二、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況說(shuō)明

　　(一)前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況及上年度審計(jì)意見(jiàn)

　　本公司原聘任的中審眾環(huán)已為本公司提供審計(jì)服務(wù)滿三年。2022年度，中審眾環(huán)為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。本公司不存在已委托前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展部分審計(jì)工作后解聘前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況。

　　(二)擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的原因

　　鑒于中審眾環(huán)已為本公司提供年審服務(wù)滿三年。根據(jù)《國(guó)有企業(yè)、上市公司選聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合本公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，本公司擬將2023年度審計(jì)中介機(jī)構(gòu)變更為天職國(guó)際。

　　(三)上市公司與前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的溝通情況

　　本公司已就更換年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)，提前通知中審眾環(huán)，中審眾環(huán)對(duì)此表示無(wú)異議。因變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所相關(guān)事宜尚需提交本公司股東大會(huì)審議，前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所將根據(jù)《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1153號(hào)——前任注冊(cè)會(huì)計(jì)師和后任注冊(cè)會(huì)計(jì)師的溝通》有關(guān)要求，積極做好有關(guān)溝通和配合工作。

　　(四)上海證券交易所認(rèn)定應(yīng)當(dāng)予以披露的其他信息

　　無(wú)。

　　三、擬續(xù)聘/變更會(huì)計(jì)事務(wù)所履行的程序

　　(一)審計(jì)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議意見(jiàn)

　　經(jīng)審查，天職國(guó)際具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的執(zhí)業(yè)資質(zhì)與勝任能力，同時(shí)其投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠(chéng)信狀況符合相關(guān)要求，能夠滿足公司提供財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)部控制審計(jì)服務(wù)的要求。同意聘請(qǐng)?zhí)炻殗?guó)際為公司2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。同意將《關(guān)于公司更換并聘任年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》提交公司第七屆二十四次董事會(huì)審議。

　　(二)董事會(huì)的審議和表決情況

　　本公司于2023年11月28日召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于更換及聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意更換并聘任天職國(guó)際為本公司2023年度的年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所。本議案尚需提交本公司股東大會(huì)審議。

　　(三)生效日期

　　本次變更并聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交本公司股東大會(huì)審議，并自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。

　　● 報(bào)備文件

　　1.擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所基本情況的說(shuō)明

　　2.審計(jì)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)2023年第四次臨時(shí)會(huì)議決議

　　特此公告。

　　北京京能電力股份有限公司董事會(huì)

　　二二三年十一月二十九日

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